SEPBLANC documento sobre las principales obligaciones de los auditores

Estimado Lector,

Esta mañana me ha llegado un correo del ICJCE informándome de la publicación de este documento del SEPBLANC sobre las obligaciones de los auditores en materia de prevención de blanqueo de capitales.

El documento agrupa estas obligaciones en cuatro ámbitos principales:

• Identificar formalmente a los clientes y, cuando proceda, a sus titulares reales.
• Conocer su actividad, el origen de sus fondos y la finalidad de la relación profesional, realizando un seguimiento continuo conforme al nivel de riesgo.

Recomendaciones de medidas de control interno para la prevención del blanqueo de capitales

Estimado Lector,

El motivo de esta entrada es la reciente publicación del documento de "Recomendaciones sobre las medidas de control interno para la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo".

La primera noticia que tuve de este documento fue en un curso organizado por AECA donde el  Director General del SEPBLANC, el señor Manuel Caro, estuvo tocando diversos temas relacionados con la aplicación en el trabajo del auditor de la ley de prevención de blanqueo de capitales,  todas muy interesantes y cargadas de sentido común, desde el SEPBLANC, quieren procedimientos sencillos y que se apliquen realmente en los trabajos de auditoría que realizamos, que sean efectivos en la lucha contra el blanqueo de capitales.